EXPERTO EN PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
Conoce las obligaciones de los sujetos obligados por la Ley 10/2010 y su reglamento en relación con sus clientes, la colaboración con organismos nacionales e internacionales, así como, las medidas de control interno que deben aplicar.
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Conceptos básicos e introducción a la prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
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Concepto y características de blanqueo de capitales.
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Concepto y características de la financiación del terrorismo.
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Evolución del blanqueo de capitales.
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Fases del blanqueo de capitales.
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Instrumentos utilizados en el blanqueo de capitales.
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Otras actividades consideradas como blanqueo de capitales.
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Normativa para la prevención de blanqueo de capitales
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Evolución normativa.
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Normativa Nacional: Ley 10/2010 y Reglamento de desarrollo.
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Normativa Europea o comunitaria.
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Organismos de regulación y supervisión
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Organismos e instituciones internacionales implicados en la lucha contra el blanqueo de capitales.
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Unidades de Inteligencia Financiera.
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Organismos e instituciones nacionales implicados en la lucha contra el blanqueo de capitales.
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Sujetos obligados
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Los sujetos obligados y sus características principales.
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Diligencia debida y comunicación de operaciones
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Diligencia debida.
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Comunicación de operaciones y conservación de documentos.
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Control interno en la prevención de blanqueo de capitales
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Medidas de control interno.
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Examen por un experto externo.
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Formación de empleados.
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Protección, e idoneidad de empleados, directivos y agentes.
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Recomendaciones sobre las medidas de control interno.
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Medidas específicas de control y protección. Régimen sancionador
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Órganos centralizados de prevención.
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Protección de datos de carácter personal.
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Medidas específicas para determinados sujetos obligados.
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Infracciones y sanciones.
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Supuestos o situaciones especiales
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Movimientos de medios de pago. Comercio de bienes.
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Fundaciones y asociaciones.
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Entidades gestoras colaboradoras y entidades de envío de dinero.
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Sucursales, filiales y grupos empresariales.
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Personas con responsabilidad pública.
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Métodos de prevención y evaluación del riesgo
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El enfoque basado en el riesgo.
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Políticas para conocer al cliente (KYC).
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Medidas para la prevención de la financiación del terrorismo.